Die Anti-Geldwäsche-Agentur Austrac leitet vor einem Bundesgericht rechtliche Schritte gegen SkyCity ein

Der landbasierte Casino-Betreiber wies laut Austrac eine „schwerwiegende und systematische Nichteinhaltung“ der Landesgesetze zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CTF) auf.

SkyCity wurde im Juni 2021 auf Ermittlungen gegen das in Neuseeland ansässige Unternehmen aufmerksam, und die darauffolgenden zivilrechtlichen Strafverfahren sind nun im Gange. Die Untersuchung erfolgte im Anschluss an eine Compliance-Kampagne, die in der Branche im September 2019 begann.

Die Nichteinhaltung der AMLD/CTF-Vorschriften war Gegenstand einer branchenweiten Razzia im September 2019 durch AUSTRAC.
Das Unternehmen hat zahlreiche institutionelle Mängel bei der Handhabung seiner AML/CTF-Verantwortlichkeiten festgestellt, so die Peter Soros, stellvertretender Vorstandsvorsitzender der Agentur.

Er erklärte, dass es nach Einschätzung von Austrac mehrere Fälle gegeben habe, in denen SkyCity bei seinen Kunden keine angemessene kontinuierliche Due-Diligence-Prüfung durchgeführt habe. „SkyCity war anfällig für kriminelle Ausbeutung, weil es kein konformes AML/CTF-Programm etablierte und aufrechterhielt.“

SkyCity räumte die Situation ein, lehnte jedoch eine weitere Stellungnahme als eine Zusammenfassung des Falles der Staatsanwaltschaft ab.

„Das Unternehmen hält es zum jetzigen Zeitpunkt nicht für angemessen, sich weiter zu den Vorwürfen zu äußern, da die Angelegenheit vor Gericht verhandelt wird.“

Versäumnisse bei AML und CTF
Austrac behauptete, SkyCity habe die Gefahren der Geldwäsche und der Finanzierung des Terrorismus falsch eingeschätzt. Der Betreiber hat es versäumt, eine angemessene Struktur für die Überwachung dieser Initiativen durch den Vorstand und die Geschäftsleitung einzurichten, und er hat es versäumt, risikobasierte Systeme und Kontrollen in seine Programme zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu integrieren.

Was SkyCitys Fehlen eines „Transaktionsüberwachungsprogramms zur Überwachung von Transaktionen und Identifizierung verdächtiger Aktivitäten, die angemessen risikobasiert oder der Art, Größe und Komplexität von SkyCity angemessen waren“ betrifft, wurde festgestellt, dass das Unternehmen über keines verfügte. p>

Darüber hinaus verfügte SkyCity laut Austrac nicht über ein „geeignetes erweitertes Due-Diligence-Programm für Kunden, um zusätzliche Kontrollen bei Kunden mit höherem Risiko durchzuführen.“

Die aufgeführten Mängel machten das Unternehmen laut Soros anfällig für kriminelle Ausbeutung.

„Alle von Austrac regulierten Unternehmen sollten die Anforderung an regulierte Unternehmen, angemessene AML/CTF-Kontrollen und -Systeme einzurichten, ernst nehmen“, sagte er.

Austrac ist bestrebt, SkyCity bei der Erfüllung seiner aktuellen und zukünftigen Pflichten nach dem AML/CTF-Gesetz zu unterstützen, und arbeitet dabei eng mit dem Unternehmen zusammen.

Es soll Casinos und alle anderen von Austrac regulierten Unternehmen daran erinnern, ihre AML/CTF-Verpflichtungen ernst zu nehmen und das AML/CTF-Gesetz und die AML/CTF-Regeln einzuhalten. Dies ist das dritte zivilrechtliche Bußgeldverfahren, das Austrac gegen im Glücksspielsektor tätige Unternehmen eingeleitet hat.

Strengere Durchsetzung von Austrac
Der Finanznachrichtendienst hat Durchsetzungsmaßnahmen gegen mehrere Glücksspielanbieter mit australischem Schwerpunkt ergriffen, zuletzt gegen SkyCity.

Austrac leitete im März ein Zivilverfahren gegen Crown Resorts, einen Casinobetreiber, wegen Versäumnissen bei der Bekämpfung der Geldwäsche (AML) ein. Auch das Bundesgerichtsverfahren gegen die Star Entertainment Group wurde im November von der Agentur eingeleitet. Diese Fälle wurden noch nicht gelöst.

Nachdem sie in mehrere Versäumnisse bei der Bekämpfung von Geldwäsche und sozialer Verantwortung verwickelt waren, waren beide landgestützten Betreiber Gegenstand separater parlamentarischer Untersuchungen.

Die Durchsetzungsuntersuchung wurde im September im Anschluss an eine „umfangreiche Aufsichtskampagne“ zu den Geschäftstätigkeiten von Entain eingeleitet, wobei die Behörde auf AML- und CTF-Bedenken verwies.